| 基金名稱 | 弘毅遠方國企轉型升級混合型發起式證券投資基金A | 基金代碼 | 006369 |
| 基金類別 | 混合型 | 運作方式 | 契約型開放式 |
| 基金托管人 | 華泰證券股份有限公司 | 成立日期 | 2018年10月31日 |
| 投資目標 | 本基金圍繞中國國企轉型升級過程中所蘊含的投資機會，在嚴格控制投資 風險的基礎上，追求基金資產的長期增值。 | ||
| 投資策略 | 本基金通過對宏觀經濟環境、政策形勢、證券市場走勢的綜合分析，主動 判斷市場時機，進行積極的資產配置，合理確定基金在股票、債券、衍生品等 各類別資產中的投資比例，并隨著各類資產風險收益特征的相對變化，適時進 行動態調整。 本基金關注國企轉型升級對資本市場的影響，本基金界定的國企轉型升級 主題證券主要包括：（1）通過產品或技術變革創新、產業鏈延伸、商業模式 轉變、運營管理機制改善等有利因素，適應了市場化競爭的新形勢，有助于其 提高國有資本使用效率、增強國有經濟活力、改善企業盈利能力的中央或地方 國有控股、參股上市公司發行的證券。（2）國有資本重點投資的戰略性新興 產業中，通過與國有企業以股權融合、戰略合作等形式分享國企轉型升級紅利 機會的非國有上市公司發行的證券。 | ||
| 投資范圍 | 本基金的投資范圍為具有良好流動性的金融工具，包括國內依法發行上市 的股票（含中小板、創業板及其他經中國證監會核準上市的股票）、債券（包 括國債、央行票據、金融債券、企業債券、公司債券、中期票據、短期融資券、 超短期融資券、次級債券、政府機構債券、地方政府債券、可交換債券、可轉 換債券（含分離交易可轉債）及其他經中國證監會允許投資的債券或票據）、 資產支持證券、債券回購、同業存單、銀行存款（包括協議存款、定期存款及 其他銀行存款）、貨幣市場工具、權證、股票期權以及法律法規或中國證監會 允許基金投資的其他金融工具(但須符合中國證監會相關規定)。 基金的投資組合比例為：本基金投資組合中股票資產投資比例為基金資產
的60%-95%，其中投資于國企轉型升級主題相關證券比例不低于非現金資產的
80%；基金持有全部權證的市值不得超過基金資產凈值的3%；每個交易日日終
在扣除股票期權合約需繳納的交易保證金以后，基金保留的現金或投資于到期
日在一年以內的政府債券的比例合計不低于基金資產凈值的5%，其中現金不
包括結算備付金、存出保證金、應收申購款等。 | ||
| 業績比較基準 | 滬深300指數收益率×70%+上證國債指數收益率×30% | ||
| 風險收益特征 | 本基金為混合型基金，其風險和預期收益水平高于債券型基金及貨幣市場 基金，而低于股票型基金。 | ||
| 管理費率 | 按照基金資產凈值的1.2%年費率計提 |
| 托管費率 | 按照基金資產凈值的0.10%年費率計提 |
| 認購費率 | 認購金額（含認購費） | M<100萬元 | 100萬元≤M<200萬元 | 200萬元≤M<500萬元 | M≥500萬元 |
費率 | 1.20% | 0.80% | 0.20% | 固定收取1000元每筆 |
| 申購費率 | 申購金額（含申購費） | M<100萬元 | 100萬元≤M<200萬元 | 200萬元≤M<500萬元 | M≥500萬元 |
費率 | 1.50% | 1.00% | 0.30% | 固定收取1000元每筆 |
| 贖回費率 | 持有期限（N） | N<7日 | 7日≤N<30日 | 30日≤N<1年 | 1年≤N<2年 | N≥2年 |
費率 | 2.00% | 1.00% | 0.50% | 0.25% | 0 |
注：上述“月”指的是30個自然日，“年”指的是365個自然日
| 姓名 | 職位 | 任職時間 |
|---|---|---|
| 周鵬 | 投資研究部副總經理 | 2018-10-31至2022-07-08 |
| 序號 | 項目 | 金額（元） | 占基金總資產比例（%） |
|---|---|---|---|
| 1 |
權益投資 其中：股票 存托憑證 |
28,717,540.96 28,717,540.96 0 |
70.92 70.92 0.00 |
| 2 |
基金投資 |
0 |
0.00 |
| 3 |
固定收益投資 其中：債券 資產支持證券 |
0 0 0 |
0.00 0.00 0.00 |
| 4 |
金融衍生品投資 其中：遠期 期貨 期權 權證 |
0 0 0 0 0 |
0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 |
| 5 |
買入返售金融資產 買斷式回購的買入返售金融資產 |
0 0 |
0.00 0.00 |
| 6 |
貨幣市場工具 |
0 |
0.00 |
| 7 |
銀行存款和計算備付金合計 |
11,774,784.55 |
29.08 |
| 8 |
其他投資市值 |
1,079.54 |
0.00 |
| 更新時間：2024-06-30 | |||
| 序號 | 股票代碼 | 股票名稱 | 股票數量(張) | 公允價值（元） | 占基金資產凈值比例（%） |
|---|---|---|---|---|---|
| 1 | 300775 | 三角防務 | 57,500 | 1,759,500 | 4.37 |
| 2 | 300750 | 寧德時代 | 8,680 | 1,562,660.4 | 3.88 |
| 3 | 601211 | 國泰君安 | 110,000 | 1,490,500 | 3.70 |
| 4 | 002371 | 北方華創 | 4,500 | 1,439,505 | 3.57 |
| 5 | 603259 | 藥明康德 | 31,700 | 1,242,323 | 3.08 |
| 6 | 601456 | 國聯證券 | 105,000 | 1,012,200 | 2.51 |
| 7 | 002965 | 祥鑫科技 | 32,000 | 978,240 | 2.43 |
| 8 | 601319 | 中國人保 | 190,000 | 978,500 | 2.43 |
| 9 | 688190 | 云路股份 | 12,000 | 896,520 | 2.23 |
| 10 | 002807 | 江陰銀行 | 210,000 | 791,700 | 1.96 |
| 更新時間：2024-06-30 | |||||
| 年份 | 分配方案 | 登記日 | 除息日 | 分配方式 | 除息日凈值 | 現金紅利發放日 |
|---|---|---|---|---|---|---|
| 2019 | 10派0.35元 | 2019-06-25 | 2019-06-25 | 派現 | 1.0456 | 2019-06-26 |
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